「設計」については個社事に異なる部分があるため、ぜひ三菱UFJ信託銀行　証券代行営業推進部　御担当者にご相談ください。

株主総会や登記などさまざまな手続き・書類が必要になりますが、議事録などの必要書類を「コーポレート手続き」機能によって作成が可能です。

また、「コーポレートアクション」機能の「ストックオプション発行」の手続き内では、ストックオプション割当者に対し、MUFG FUNDOORより以下を一括送信/管理することが可能です。

「SO管理」機能では、発行されたストックオプションの条件、付与者、保有数に加え、消却や譲渡の記録を回次別に一元管理が可能です。退職に伴うストックオプションの譲渡、消却、消滅などの情報も簡単に記録でき、新株予約権原簿や資本政策表との自動連携により、データの整合性を確保します。

また、SO承認枠の管理、回次ごとの発行状況や付与者の履歴管理も可能となり、複雑になりがちなストックオプション管理をより直感的で効率的に行えるようサポートいたします。

SO割合をグラフで表示しています。

回次別SO一覧の箇所で各回次のSOをクリックいただくと、回次別の付与者一覧、SO詳細、履歴を確認いただける画面に遷移します。

遷移先の「CSVダウンロード」ボタンで回次毎の情報をダウンロードいただく事も可能です。

付与者情報をインポートする際にご利用ください。

回次情報の登録や登録済みのＳＯを編集する際は、こちらからご操作ください。

全ての回次のSO付与者をご確認いただけます。

以下の画面で絞込検索をいただけます。

例えば、「失効済SO」を「表示する」にチェックを入れ、絞り込み検索いただくことも可能です。

CSVダウンロードが可能です。

SO管理機能を初めて利用する場合は、このような画面が表示されます。

「新しくストックオプションを発行する」もしくは「発行済みの回次情報を登録する」をクリックします。

基本情報を入力し、「つぎへ」をクリックします。

この際、SOの承認枠の登録も行う場合は、こちらをご覧ください。

※「こちら」をクリックすると、本ページ内の該当箇所に遷移します。

期間や行使条件を入力し、「つぎへ」をクリックします。

契約書のファイルをアップロードし、「つぎへ」をクリックします。

ファイル形式はPDF1点のみ、アップロードが可能です。

入力情報をご確認いただき、「登録完了」をクリックします。

SOの承認枠についてご登録・編集もこちらの「編集する」からご登録可能です。

詳しいご操作方法についてはこちら

※「こちら」をクリックすると、本ページ内の該当箇所に遷移します。

​

「SO承認枠」の箇所に、有効な承認枠が表示されます。

「もっと見る」をクリックした先では、発行可能個数が0個、または、有効期間の過ぎたSO承認枠が表示されます。

SO承認枠を選択いただくと、MUFG FUNDOORのSO管理機能内で承認枠の管理を行う事が可能になります。

本画面への遷移方法は以下の通りです。

1.「SO承認枠を選択」をクリックします。

2.表示されたモーダル内で承認枠を選択し、「追加」をクリックします。

新規で登録する場合は、「SO承認枠を新規登録」からご登録いただけます。

3.情報が反映されます。

4.発行時個数の設定、取締役会の選択を行います。

取締役会の選択は任意項目です。

MUFG FUNDOORの「取締役会」機能で開催した取締役会は「開催済みの取締役会から選択」をクリックしてご登録いただけます。

付与者を新たに1件ずつ登録する方法です。

MUFG FUNDOORの「株主名簿」、または「新株予約原簿」に登録済みの投資家の方をストックオプション付与者として登録する手順です。

サブ担当者の追加も可能です。

※「サブ担当者」は法人投資会社であるとき等で、関係者が複数いらっしゃる場合にご利用いただける項目です。

付与者を新たにCSVをアップロードして、一括で登録する手順です。

入力した情報を確認し、以下の画面の指定の場所にCSVアップロードいただきます。

記入漏れがある場合は以下の画面のように、エラーの旨が表示されます。

ストックオプション付与者アップロードエラー内容のCSVをダウンロードし、「右端」の列にエラー内容をご確認いただき、ご対応の上で再度アップロードいただきます。

💡エラーの場合の表示例です。

エラーの無い場合は、以下の画面が表示されます。

MUFG FUNDOORの「株主名簿」、または「新株予約原簿」に登録済みの投資家の方を

ストックオプション付与者としてCSVで一括登録する方法は、現在実装されておりません。

恐れ入りますが、こちらの手順で１名ずつ登録をお願いいたします。

”第二回ストックオプション（例）”>SO詳細の付与者一覧>付与者を登録する>

「CSVアップロード」をクリックします。

入力情報を確認し、登録いただきます。

記入漏れがある場合、以下の画面のように「入力内容にエラーがあります」と画面表示されます。

ダウンロードいただくとCSVの右端の列にエラー内容をご確認いただけます。内容をご確認いただき、ご対応の上、再度アップロードします。

​

※自社が取得したSO（自己新株予約権）の消却は取締役会の決議が必要となります。

※消却した場合は、変更登記が必要となりますので、ご留意ください。

※消滅した場合は、変更登記が必要となりますので、ご留意ください。

入力項目をご確認の上、「つぎへ」をクリックします。

後者を選択する場合は、登録する付与者から対象者を選択します。

【ご注意事項】

既に株主名簿/新株予約権原簿に登録されている付与者に名義書き換えする場合は「登録済みの株主、新株予約権者の情報から登録」を選択ください。「新規登録」より登録してしまうと、FUNDOOR上に正しくデータが保存されません。（付与者情報は名寄せされずに重複して登録されます）。

※属性情報の入力が不要な場合は、本操作はスキップできます。

相続や譲渡等による名義書き換えの場合は、複数の新株予約権を同時に操作が行えないため、恐れ入りますが、一つずつご操作をお願い申し上げます。

新株予約権原簿画面に遷移します。

行使をする新株予約権者の右横「…」＞「SOの行使」をクリックします。その後のご操作はこちら

SO管理画面に遷移します。

「SO付与者一覧」タブ＞行使をするSO付与者の右横「…」＞「SOの行使」をクリックします。

その後のご操作はこちら

SO管理画面の回次別SOの画面に遷移します。

SOを行使する付与者の右横「…」をクリックし、「SOの行使」をクリックします。

その後のご操作はこちら

1.①～③の「SOの行使」をクリックすると、下記の画面に遷移します。

表示された内容をご確認いただき、チェック項目を入力した上で「つぎへ」をクリックします。

2.行使するストックオプションを選択し、「つぎへ」をクリックします。

3.行使情報を画面に沿って入力します。

「株式の保管委託先」の項目で保管受託先についても選択します。

画面に沿って、記載内容に問題無いかご確認の上でご入力をお願い申し上げます。

4.行使の実行が完了すると、以下の画面に遷移します。

5.区分管理機能をご利用いただいている場合は、株主名簿の該当の株主様のタブに、「区分管理帳簿」タブが作成され、最新の区分管理帳の他、過去の区分管理帳簿のダウンロードがいただけるようになります。

「SO管理TOP画面」>「回次別SO一覧」で対象のSOを選択します。

「履歴」>「…」＞「消滅の取消」をクリックします。

ご確認事項をご覧いただき、削除の場合は「削除する」を実行いただきます。

「新株予約権原簿」>対象となる新株予約権者を選択 します。

削除する異動履歴の「…」をクリックし、下記画像の場合「消滅の取消」をクリックします。

※消滅の履歴のため「消滅の取消」が表示されています。

ご確認事項をご覧いただき、削除の場合は「削除する」を実行いただきます。

【例】では、最新の履歴である②を削除後、①を削除いただけます。

※①を②よりも先に削除いただくことはできません。

1.「SO管理」をクリックします。

2.　「回次別SO一覧」より該当のストックオプションをクリックします。

3.「付与者一覧」タブの「ダウンロード」＞「付与調書フォーマット」をクリックします。

※付与調書作成に必要な書類をダウンロードされたい場合は、

【付与調書フォーマット】のみをダウンロードください。

4.ダウンロード完了です。

1.「付与調書フォーマット」をダウンロードします。

2.フォルダ内にある

　「（ストックオプション名）_付与調書用データ_yyyymmdd.csv」（CSV）を開きます。

3.　「（ストックオプション名）_付与調書用データ_yyyymmdd.csv」ファイル（CSV）を

全て選択してコピーします。

4.フォルダ内にある

「「（ストックオプション名）_付与調書用データ_yyyymmdd.xlsx」ファイル（Excel）を開きます。

5. 「No.３」でコピーした内容を、

「「（ストックオプション名）_付与調書用データ_yyyymmdd.xlsx」ファイル（Excel）の

「CSVデータ貼付シート」に貼り付けます。（A1セルにそのまま貼り付けます。）

6.「会社情報・SO情報入力シート」を開き、

黄色にハイライトされている箇所を入力し、全ての情報に誤りがないか確認します。

7.「付与者情報入力シート」を開き、

黄色にハイライトされている箇所を入力し、全ての情報に誤りがないか確認します。

8.「調書合計表」シートを開き、

黄色にハイライトされている箇所を入力し、全ての情報に誤りがないか確認します。

9.付与調書のシートは予め2パターン用意しております。

相続人の有無を確認いただき、適切なシートをご利用ください。

​e-Tax、又は、国税庁のWebページに記載の注意事項をご確認の上、作成ください。※アップロードデータ作成の注意事項の記載があります。

1.「付与調書フォーマット」をダウンロードします。

2フォルダ内にある

　「（ストックオプション名）_付与調書用データ_yyyymmdd.csv」（CSV）を開きます。

3.【AJ列】の【権利者の個人番号】を記載します。

💡Excelを使用される場合は、数値の先頭0が欠落してしまう可能性がありますのでご注意ください。

4.e-Tax、又は、国税庁のWebページに記載の注意事項を確認します。

💡e-Taxにアップロードデータ作成の注意事項の記載があります。必ずご確認ください。

5.国税庁のWebページに記載の注意事項を確認した上で、必要に応じて

CSVファイルの内容を修正します。

💡Excelを使用される場合は、数値の先頭0が欠落してしまう可能性がありますのでご注意ください。

6.【2】で開いたCSVファイル内の以下の文章がある行（1~13行）まで削除します。

＝＝＝＝＝

※※※e-Tax、又は、光ディスクを使用する場合、ここまでの行を削除して提出してください※※※

＝＝＝＝＝

7. 「No.6」で作成したCSVファイル名を変更します。

====

ファイル名：342dat01.txt

====

💡以下の方法で提出する場合、提出ファイル名に指定がございます。

（詳細は、国税庁のホームページをご覧ください）

※ファイルが複数ファイルに分かれる場合、ファイル名「342dat01.txt」の「01」部分を、

02、03、04・・・と置き換えてそれぞれファイルを作成ください。

例）200名の付与者がいて、1ファイル100名ずつで作成されたとします。

この場合、1つ目のファイルは「342dat01.txt」、2つ目のファイルは「342dat02.txt」となります。

8.完成したファイルを「.txt」に変更して保存します。

💡本ファイルは出力時に「.csv」として保存されているため、「.txt」に変更して保存しましょう。

9.提出用の電子ファイルをe-Taxにてデータをアップロードし、提出します。

​

​e-Tax、又は、国税庁のWebページに記載の注意事項をご確認の上、作成ください。※アップロードデータ作成の注意事項の記載があります。

​1.「付与調書フォーマット」をダウンロードします。

2.フォルダ内にある

　「（ストックオプション名）_付与調書用データ_yyyymmdd.csv」（CSV）を開きます。

3.【AJ列】の【権利者の個人番号】を記載します。

💡Excelを使用される場合は、数値の先頭0が欠落してしまう可能性がありますのでご注意ください。

4.e-Tax、又は、国税庁のWebページに記載の注意事項を確認します。

💡e-Taxにアップロードデータ作成の注意事項の記載があります。必ずご確認ください。

5.国税庁のWebページに記載の注意事項を確認した上で、必要に応じて

CSVファイルの内容を修正します。

💡Excelを使用される場合は、数値の先頭0が欠落してしまう可能性がありますのでご注意ください。

6.【2】で開いたCSVファイル内の以下の文章がある行（1~13行）まで削除します。

＝＝＝＝＝

※※※e-Tax、又は、光ディスクを使用する場合、ここまでの行を削除して提出してください※※※

＝＝＝＝＝

7. 「No.6」で作成したCSVファイル名を変更します。

====

ファイル名：342dat01.txt

====

💡以下の方法で提出する場合、提出ファイル名に指定がございます。

（詳細は、国税庁のホームページをご覧ください）

※ファイルが複数ファイルに分かれる場合、ファイル名「342dat01.txt」の「01」部分を、

02、03、04・・・と置き換えてそれぞれファイルを作成ください。

例）200名の付与者がいて、1ファイル100名ずつで作成されたとします。

この場合、1つ目のファイルは「342dat01.txt」、2つ目のファイルは「342dat02.txt」となります。

8.完成したファイルを「.txt」に変更して保存します。

💡本ファイルは出力時に「.csv」として保存されているため、「.txt」に変更して保存しましょう。

9.提出用の電子ファイルを光ディスクに保存し、電子ファイルを提出します。