【ご利用ガイド】SO割当契約機能の使い方

本ページでは、MUFG FUNDOORの「SO管理」内の「SO発行手続き」メニューを使用し、

ストックオプション（以下、SO）の割当予定者向け書類（※）を簡単に作成・送付し、

電子署名による契約締結を行う方法をご紹介します。

割当予定者向け書類として、以下の種類の書類をすべて、または一部MUFG FUNDOORより

作成・送付することが可能です。

※郵送で対応した場合、MUFG FUNDOOR上で進捗管理が可能です。

募集通知：新株予約権の募集通知
署名対象書類：新株予約権の割当申込書、割当契約書、総数引き受けの契約書
割当通知書

書類の一括作成について

Wordファイルをアップロードするだけで、MUFG FUNDOORに登録された割当者情報を反映した資料を一括作成できます。

資料内の反映させたい箇所に {割当者氏名} {割当者住所} {割当個数} {割当株式数} と入力したファイルをご準備いただくと、アップロード後各割当者の情報が自動挿入された個別の書類が作成されます。

イメージ画像

（アップロード資料）

（作成資料）

置き換え枠	置換される情報
{割当者氏名}	割当対象者の氏名
{割当者住所}	割当対象者の氏名
{割当個数}	割当対象者の保有しているSO個数
{割当株式数}	割当対象者の保有しているSO個数×発行要項の株式数

割当者宛て送付資料のテンプレート

上記4つの書類のテンプレートは以下2箇所にて取得いただけます。
①「進捗管理」タブ内

「SO管理」＞「SO発行手続き」に遷移します。該当のダッシュボードをクリックします。
「5.新株予約権の募集通知を発送（配信）割当契約を締結しましょう」もしくは「6.割当通知書を配送（配信）しましょう」内の項目をクリックします。
「進捗管理」タブ内の下記赤枠箇所に、変数が含まれるテンプレートをご用意しています。

②「書類の一括作成」画面内

「MUFG FUNDOORで配信する」をクリックします。
「契約書を自分で準備する」を選択し、「つぎへ」をクリックします。
割当者を選択し、「つぎへ」をクリックします。
「書類を一括作成」をクリックします。
遷移後の画面内にて、変数が含まれるテンプレートを取得いただけます。

付与対象者宛に電子署名依頼が届いた際のメール文面

件名：【SO割当契約】電子署名の依頼が届いております

ストックオプションのタスクリストを作成後、4ステップでご利用いただけます

機能ご紹介動画（4分17秒）

■「ストックオプション発行」のタスクリストを作成する

ご操作方法

概要：

グローバルメニュー内「SO管理」＞「SO発行手続き」＞「新規作成」＞「ストックオプション発行」を選択後、発行要項（発行価格、行使期間など）を入力し、タスクリストを作成します。

タスクリストを一度作成すると発行要項は変更できません。

内容にお間違いがないか、ご確認の上ご操作をお願い申し上げます。

画面上部「SO管理」＞「SO発行手続き」をクリックします。
「新規作成」をクリックします。
内容ご確認の上、「ストックオプション発行へ」をクリックします。
未登録の種類株式がある場合は、「種類株式を登録する」をクリックし、ご登録ください。
問題ない場合は、「つぎへ」をクリックします。
発行方法を選択し、「つぎへ」をクリックします。
選択肢別に操作が変わりますので、該当するものをご参照ください。

「これから株主総会で承認決議してもらう」場合

今回発行するストックオプションの発行要項を作成します。
発行時個数や発行価格、行使期間などの情報を入力のうえ「つぎへ」をクリックします。

※発行要項として入力した値は取締役会議事録や株主総会招集通知の決議事項のプリセット内容に自動反映されます。

※「SO発行の手続きのタイトル」は、今回のSO発行手続き自体を一意に特定するための名称になります。発行手続き一覧画面で判別できるように、「第x一回新株予約権の発行」などといった名称を入力してください。

入力内容を確認のうえ誤りがなければ「つぎへ」をクリックします。
作成した発行要項に対する手続きの事前確認を行ってください。
登録内容にお間違えが無いか、今一度ご確認をお願い申し上げます。
「SO発行手続きを開始する」ボタンクリック後、変更いただくことが出来ません。
発行するストックオプションによってはタスクリストや雛形が対応していない場合があるため、表示された文言を確認し、「上記について確認しました」をチェックしたうえで「SO発行手続きを開始する」をクリックします。

「すでに決議済みのSO承認枠を利用する」場合

契約方式を選択し、「つぎへ」をクリックします。
今回発行するストックオプションの発行要項を作成します。
発行時個数や発行価格、行使期間などの情報を入力のうえ「つぎへ」をクリックします。

※発行要項として入力した値は取締役会議事録や株主総会招集通知の決議事項のプリセット内容に自動反映されます。

※「SO発行の手続きのタイトル」は、今回のSO発行手続き自体を一意に特定するための名称になります。発行手続き一覧画面で判別できるように、「第x一回新株予約権の発行」などといった名称を入力ください。

※SO承認枠とは、会社が将来ストックオプション（SO）を発行するために、あらかじめ株主総会で承認を得ておく「発行上限枠」のことを指します。
ご登録方法の詳細についてはこちら

SO承認枠選択後、「種類」「SO1個当たりの発行価格」「行使価額・SO1個あたりの株数」横に「編集」が表示されます。

「編集」をクリックすると、SO承認枠より値を引用し反映します。

c.入力内容を確認のうえ誤りがなければ「つぎへ」をクリックします。

d.作成した発行要項に対する手続きの事前確認を行ってください。

登録内容にお間違えが無いか、今一度ご確認をお願い申し上げます。

「SO発行手続きを開始する」ボタンクリック後、変更いただくことが出来ません。

発行するストックオプションによってはタスクリストや雛形が対応していない場合があるため、表示された文言を確認し、「上記について確認しました」をチェックしたうえで「SO発行手続きを開始する」をクリックします。

7. タスクリストが作成されます。

ストックオプションの発行手続きは作成されたタスクリストに従ってタスクを進めることで、最終的に登記に必要な書類一式を作成することができます。

また作成した発行要項については、タスクリスト上部の「発行要項を確認する」をクリックすることで確認することができます。

ご注意事項

①一度作成したタスクリストは削除いただけません。
不要な場合は、不要であることが分かるようにタスクリストの「タイトル」のご変更(1※)をいただけますようお願い申し上げます。

(1※)ご操作方法は、以下の「タイトル変更方法」をご覧ください。

②SO発行手続きの作成画面で入力した事項について、「SO発行手続きを開始する」ボタンをクリック以降、情報の変更ができなくなります。
ご登録内容にお間違いがないことを確認の上ご操作ください。

タイトル変更方法

タイトル右横「…」をクリックし、「タイトル変更」よりタイトルをご変更ください。

1. SO発行要綱と割当予定者を登録する

■「割当予定者管理」」画面の構成

①～④の詳細についてはこちら

①・②　「個別登録」と「CSVアップロード」

「割当者を登録する」から「個別登録」と「CSVアップロード」いずれかでご登録いただけます。

③　「割当予定者一覧」タブ

1ページ最大10人表示されます。
- 10人以上登録した場合は画面下の「数字」もしくは「＞」が表示されます。

割当予定者右横「…」から、編集が可能です。
- 「書類未送信」と「書類送信済み」で編集可能な内容が異なります。
  - 「スクロールバー」をスライドしてご利用ください。
- 「書類送信前」
  - 割当者情報の編集・削除をいただけます。
- 「書類送信済」
  - ステータスの変更もしくは割当者の削除が可能です。
    発送方法が配信の場合：「手続き中止」/「完了(契約未締結)」
    発送方法が郵送の場合：「書類作成済」「書類郵送済」「契約締結済」「手続き中止」「完了(契約未締結)」

④　「一括ダウンロード」

「CSVで割当予定者を一括ダウンロード」と「書類を一括ダウンロード」のご操作が可能です。

ストックオプション付与予定者の登録

登録方法は、２種類です。

①個別登録: 各付与予定者の情報を1名ずつ手動で入力いただきます。

②CSV登録: 複数の付与予定者情報をまとめて登録いただけます。

ご操作方法

タスクリストの「3-1. 割当予定者の情報を登録しましょう」の箇所のご操作のご案内です。

「3-1」をクリックします。
「割当者を登録する」をクリックし、割当者を登録します。

※本ページでは、「個別登録」の方法で割当者を登録する方法をご説明します。
登録方法を選択し、「つぎへ」をクリックします。
基本情報を入力し、「つぎへ」をクリックします。
割当者の属性情報を入力し、「つぎへ」をクリックします。
付与情報を入力し、「つぎへ」をクリックします。
ご登録内容を確認し、「登録完了」をクリックします。
タスクボードに移動し、「3-1」にチェックを入れます。

各割当者の登録内容の
修正は「書類未送信」時のみ可能です。
削除は「書類準備」中以外（書類未送信・書類送信済など）の際に可能です。

「進捗管理」画面

画面の詳細はこちら

「契約を進める」＞「MUFG FUNDOOORで配信する」から書面を割当者宛に配信いただけます。

「割当日」「契約期限日」をご確認・変更いただけます。
テンプレ書類をダウンロードいただけます。

「募集状況」から契約手続きの完了状況を確認いただけます。

「割当者の状況」右横のプルダウンから各ステータス毎での割当者の表示が可能です。
- 進捗管理にご利用ください。
- 書類未送信先や、送信エラー先が無いか配信後にご確認をお願い申し上げます。

画面最下部に「スクロールバー」と、次画面がある場合の「ページ数」が表示されています。

2. 募集通知を発送・割当契約を締結する

概要

MUFG FUNDOORでは、投資家への募集通知から契約締結まで、一括管理できます。

1. 書類の作成（2通り）

「書類の一括作成」
指定の値が含まれるWordファイルをアップロードいただくと、割当者情報の反映された書類を一括作成できます。
「書類の追加」
お手持ちのPDFファイルをそのまま送付いただくことも可能です。
※ファイル形式はPDFのみ、サイズは10MB以内でご用意ください。

2. 書類送付と進捗管理

MUFG FUNDOORから割当者宛てにメール送信し、書類への電子署名依頼が可能です。SO割当契約の進捗を管理できます。

郵送の場合
SO割当書類を郵送後、MUFG FUNDOOR上にファイルをアップロードし、「ステータス」を登録することで進捗を管理できます。

3. 操作のポイントと注意点

ステータスの編集方法：画面を右にスクロールし、「…」をクリックすると編集できます。
複数ページの確認：1ページにつき最大10名まで表示されます。
11名以上の割当者がいる場合は、ページを切り替えてご確認ください。詳細はこちら
送信後の進捗管理：送信後の進捗管理のご確認をお願いします。詳細はこちら

MUFG FUNDOORからの送付手順はこちら

各割当者様につき、1回の配信を想定しております。

書類の一括作成時にアップロードするWordファイルについて

テキストで作成し、画像やコメント、図形を含まない「.docx」形式のファイルをご用意ください。
一度にアップロードできるのは、10MB以内のファイル1部です。
複数ファイルをアップロードする場合は、複数回にわけてアップロードください。
Word内の{割当者氏名}{割当者住所}{割当個数}{割当株式数}が記載された箇所に、各割当者毎の情報が置き換えられます。

例：新株予約権の割当申込書

置き換え枠	置換される情報
{割当者氏名}	割当対象者の氏名
{割当者住所}	割当対象者の氏名
{割当個数}	割当対象者の保有しているSO個数
{割当株式数}	割当対象者の保有しているSO個数×発行要項の株式数

送付手順

「割当予定者管理」画面内「進捗管理」タブにある「MUFG FUNDOORで配信する」をクリックします。
「契約書を自分で準備する」を選択し、「つぎへ」をクリックします。
割当者を選択し、「つぎへ」をクリックします。
送付資料の自動一括作成時は「書類を一括作成」をクリックします。
すでに作成済みの場合には「+書類を追加する」よりアップロード後、手順「7」よりご操作ください。
作成する書類の種類を「募集通知書」「署名対象書類」「割当通知書」より選択し、ファイルをアップロードします。
👉ご確認ください。
- 選択した「書類の種類」は、書類送付後に確認・変更することができません。
  内容と分類が一致しているか今一度お確かめください。
プレビューを確認し、「つぎへ」をクリックします。
表示内容をご確認いただき、「一括作成する」をクリックします。
「アップロード書類」欄に割当者へ送付予定のファイルが表示されます。
複数の書類を送付する際には、再度手順４「書類を一括作成」よりご操作をお願いいたします。

画面右上の「下書き保存して閉じる」より作業を一時中断できます。

再開する際には「進捗管理」タブの「MUFG FUNDOORで配信する」をクリックします。

書類の一括作成が完了すると、完了メールを送信します。
・タイトル：[MUFG FUNDOOR] SO割当関連書類の一括作成が完了しました。
・送付元：MUFG FUNDOOR <noreply@mufg-fundoor.com>
内容確認画面に遷移します。
「契約書をプレビューする」より、書類の確認が可能です。
「メールメッセージ」に割当者向けのメッセージを入力・設定が可能です。
内容のご確認後、「つぎへ」をクリックします。
「署名してメールを送信する」をクリックします。
「進捗管理」タブ内「割当者の状況」にて書類送付した日時や、割り当て者からの署名が完了した日時、署名済みの契約書類などを管理いただけます。
ステータスの詳細についてはこちら

郵送の場合はこちら

郵送用の書類を一括作成いただけます。

すでに作成いただいている場合は、アップロードいただくことで割当者状況を管理いただけます。

各割当者様につき、送付用書類の作成もしくはアップロードは1回を想定しております。
なお契約締結の際に割当者より返送される署名済み書類は複数回アップロードいただけます。

書類の一括作成時にアップロードするWordファイルについて

一度にアップロードできるのは、10MB以内のファイル1部です。
複数ファイルをアップロードする場合は、複数回にわけてアップロードください。
Word内の{割当者氏名}{割当者住所}{割当個数}{割当株式数}が記載された箇所に、各割当者毎の情報が置き換えられます。

例：新株予約権の割当申込書

置き換え枠	置換される情報
{割当者氏名}	割当対象者の氏名
{割当者住所}	割当対象者の氏名
{割当個数}	割当対象者の保有しているSO個数
{割当株式数}	割当対象者の保有しているSO個数×発行要項の株式数

アップロード手順

「契約書類を郵送する場合はこちら」をクリックします。
「契約書を自分で準備する」を選択し、「つぎへ」をクリックします。
書類の送付先を選択します。
書類を作成する場合は、「書類の一括作成」をクリックします。
すでに作成済みの場合には「＋書類を追加する」よりアップロードし、手順７よりご操作ください。
作成する書類の種類を「募集通知書」「署名対象書類」「割当通知書」より選択し、ファイルをアップロードします。

👉ご確認ください。
- 選択した「書類の種類」は書類確認・変更することができません。
  内容と分類が一致しているか今一度お確かめください。
プレビューを確認し、「つぎへ」をクリックします。
表示内容をご確認いただき、「一括作成する」をクリックします。
「アップロード書類」欄に割当者情報が置換されたファイルが生成されます。
複数の書類を送付する際には、再度手順４「書類を一括作成」よりご操作をお願いいたします。

画面右上の「下書き保存して閉じる」より作業を一時中断できます。

再開する際には「進捗管理」タブの「MUFG FUNDOORで配信する」をクリックします。

一括作成が完了すると、メールを受信します。
・タイトル：[MUFG FUNDOOR] SO割当関連書類の一括作成が完了しました。
・送付元：MUFG FUNDOOR <noreply@mufg-fundoor.com>
「契約書をプレビューする」より、書類の確認・郵送用の資料としてダウンロードいただけます。
確認後、「書類を作成する」をクリックし作業を完了します。
「割当者の状況」でも作成した資料の確認いただけます。
割当者へ書類の郵送が完了した際、「割当者の状況」内右側の「…」＞「ステータスを変更する」より「書類作成済」から「書類郵送済」へステータスを変更ください。
割当者より署名済みの契約書が返送された際、再度「割当者の状況」欄右側「…」＞「ステータスを変更する」より「書類郵送済」から「契約締結済」に変更いただき、あわせて署名済み書類をファイル化・アップロードいただくことで管理できます。
すべての手続きが完了した際、
「割当者の状況」欄右側「…」＞「ステータスを変更する」より「契約締結済」から「完了」に変更します。

ステータスの種類と用途

主なステータス一覧

登録された付与予定者には、以下のようなステータスが設定されます。ステータスは進捗状況を把握するために使用します。

書類未送信： 「署名対象書類」を送付する前の状態です。
書類準備中：関連書類の作成中・もしくはアップロード中の状態です。
書類作成済：郵送対応時の書類を作成が済んだ際にご利用ください。
書類送信済: 書類が送信されたが、署名済み書類の回収が完了していない状態です。
書類郵送済：郵送対応時の書類について郵送が完了した際にご利用ください。
契約締結済: 電子署名が完了し、割当通知書が送付された状態です。
手続き中止：再度契約手続きを行いたい場合にご利用ください。詳しくはこちら
完了: 必要な手続きが完了した状態です。

ステータスの変更は「進捗管理」タブの「割当者の状況」＞「…」＞「ステータスを変更する」より変更できます。

「書類未送信」から「契約締結済」に変更するケース例

郵送で署名完了した際にご利用ください。

ステータス変更および署名済みの書類アップロードは、「進捗管理」画面からご操作いただけます。

「書類送信済」から「手続き中止」に変更するケース例

書類の内容に不備があった場合等、差戻し等の作業をしたいケース等でご利用ください。
- 「割当予定者一覧」で該当の割当者の右横「…」＞「手続き中止」に変更いただくと、割当者側からは関係書類を閲覧できなくなります。
- 「手続き中止」とすると、「進捗管理」の「MUFG FUNDOORで配信する」クリック後の配信先の一覧に再表示され、改めてメール配信いただけます。
- 再配信すると前回配信内容はMUFG FUNDOORから削除されます。
  - 前回配信情報が必要な場合は、恐れ入りますが貴社で別途管理いただけますようお願い申し上げます。

割当手続きを「郵送」で行った場合のステータス変更方法

郵送で行う付与対象者の右横「…」から「ステータスの変更」をクリックします。

割当者より署名済みの書面を受け取った後、
「割当者の状況」＞右側「…」＞「ステータスを変更する」より、手続きステータスを「契約締結済」とし、郵送でやり取りした書面をよりアップロードし保管いただきます。
（PDF/JPEG/PNGファイル１０MB以下）
本手順を繰り返していただくことで複数ファイルアップロードいただけます。