【ご利用ガイド】SO割当契約機能の使い方 | 株式実務FAQ・MUFG FUNDOOR活用ガイド

本ページでは、MUFG FUNDOORの「コーポレートアクション機能」内の「SO発行」メニューを使用し、

ストックオプション（以下、SO）の割当予定者向け書類（※）を簡単に作成・送付し、

電子署名による契約締結を行う方法をご紹介します。

割当予定者向け書類として、以下の種類の書類をすべて、または一部MUFG FUNDOORより

ご送付いただくことが可能です。※郵送で対応いただいた場合、MUFG FUNDOOR上で進捗管理が可能です。

新株予約権の募集通知
割当申込書
割当契約書
割当通知書

付与対象者宛に電子署名依頼が届いた際のメール文面

ストックオプションのタスクリストを作成後、4ステップでご利用いただけます

機能ご紹介動画（4分17秒）

SO発行要綱と割当予定者を登録する
1. 付与者の登録（個別・CSV）ご操作方法
2. 「「割当予定者管理」画面の構成　 ①～④の詳細についてはこちら
募集通知を発送・割当契約を締結する　ご操作方法　概要　
付与対象者側で電子署名を実施する
割当者情報を「SO管理」に反映し、登録を完了する　ご操作方法

よくあるご質問

割当予定者情報の編集方法は？　割当契約書を送信後に修正したい場合は？

「ストックオプション発行」のタスクリストを作成する

ご操作方法

概要：

ホーム画面＞「コーポレート手続き」＞「新規作成」＞「ストックオプション発行」を選択後、発行要項（発行価格、行使期間など）を入力し、タスクリストを作成します。

タスクリストを一度作成すると発行要項は変更できません。内容にお間違いがないか、ご確認の上ご操作をお願い申し上げます。

ホーム画面で「コーポレート手続き」をクリックします。
ストックオプション発行の「新規作成」をクリックします。
「ストックオプション発行へ」をクリックします。
未登録の種類株式がある場合は、「種類株式を登録する」をクリックします。ない場合は、「つぎへ」をクリックします。

今回発行するストックオプションの発行要項を作成します。発行可能個数や発行価格、行使期間などの情報を入力のうえ「つぎへ」をクリックします。

※発行要項として入力した値は取締役会議事録や株主総会招集通知の決議事項のプリセット内容に自動反映されます。

※「SO発行の手続きのタイトル」は、今回のSO発行手続き自体を一意に特定するための名称になります。発行手続き一覧画面で判別できるように、「第x一回新株予約権の発行」などといった名称を入力してください。

入力内容を確認のうえ誤りがなければ「つぎへ」をクリックします。
作成した発行要項に対する手続きの事前確認を行ってください。
登録内容にお間違えが無いか、今一度ご確認をお願い申し上げます。
「SO発行手続きを開始する」ボタンクリック後、変更いただくことが出来ません。
発行するストックオプションによってはタスクリストや雛形が対応していない場合があるため、表示された文言を確認し、「上記について確認しました」をチェックしたうえで「SO発行手続きを開始する」をクリックします。
タスクリストが作成されます。
ストックオプションの発行手続きは作成されたタスクリストに従ってタスクを進めることで、最終的に登記に必要な書類一式を作成することができます。
また作成した発行要項については、タスクリスト上部の「発行要項を確認する」をクリックすることで確認することができます。

ご注意事項

①一度作成したタスクリストは削除いただけません。不要な場合は、不要であることが分かるようにタスクリストの「タイトル」をご変更※いただけますようお願い申し上げます。

※ご操作方法は、以下の「タイトル変更方法」をご覧ください。

②SO発行手続きの作成画面で入力した事項について、「SO発行手続きを開始する」ボタンをクリック以降、情報の変更ができなくなります※。ご登録内容にお間違いがないことを確認の上ご操作ください。

タイトル変更方法

タイトル右横「…」をクリックし、「タイトル変更」よりタイトルをご変更ください。

1. SO発行要綱と割当予定者を登録する

ストックオプション付与予定者の登録

登録方法は、２種類です。

①個別登録: 各付与予定者の情報を1名ずつ手動で入力いただきます。

②CSV登録: 複数の付与予定者情報をまとめて登録いただけます。

ご操作方法

タスクリストの「3-1. 割当予定者の情報を登録しましょう」の箇所のご操作のご案内です。

「3-1」をクリックします。
「割当者を登録する」をクリックし、割当者を登録します。

※本ページでは、「個別登録」の方法で割当者を登録する方法をご説明します。
登録方法を選択し、「つぎへ」をクリックします。
基本情報を入力し、「つぎへ」をクリックします。
割当者の属性情報を入力し、「つぎへ」をクリックします。
付与情報を入力し、「つぎへ」をクリックします。
ご登録内容を確認し、「登録完了」をクリックします。
コーポレート手続きに移動し、「3-1」にチェックを入れます。

「募集通知の発送」前は、各割当者の登録内容の修正・削除が可能です。

「割当予定者管理」」画面の構成

①～④の詳細についてはこちら

①、②　「個別登録」と「CSVアップロード」

「割当者を登録する」ボタンから、「個別登録」と「CSVアップロード」いずれかでご登録いただけます。

③　「割当予定者一覧」

1ページ最大10人表示されます。
- 10人以上登録した場合は画面下の「数字」もしくは「＞」をクリックしてご利用ください。

割当予定者右横「…」から、編集が可能です。
- 「配信前」と「配信後」で編集可能な内容が異なります。
  - 「スクロールバー」をスライドしてご利用ください。

配信前

割当者情報の編集・削除をいただけます。

配信後

ステータスの変更が可能です。
- 手続き中止/完了（契約未締結）

「進捗管理」画面

「契約を進める」＞「MUFG FUNDOOORで配信する」から書面を割当者宛に配信いただけます。

「割当日・契約期限日」をご確認いただけます。
テンプレ書類をダウンロードいただけます。

「募集状況」から契約手続き状況を確認いただけます。

「割当者の状況」右横から各ステータス毎での一覧の表示が可能です。
- 進捗管理にご利用ください。
- 書類未送信先や、送信エラー先が無いか配信後にご確認をお願い申し上げます。

画面最下部に「スクロールバー」と、次画面がある場合の「ページ数」が表示されています。

④　「一括ダウンロード」

「CSVで割当予定者を一括ダウンロード」と「書類を一括ダウンロード」のご操作が可能です。

2. 募集通知を発送・割当契約を締結する

ご操作方法

「5-1」をクリックします。
「MUFG FUNDOORで配信する」もしくは「郵送する」のいずれかを選択し、クリックします。

概要

MUFG FUNDOORで用意している雛形に沿って募集通知、割当申込書、割当契約書を作成も可能です。
自社で作成した書面を送付することも可能です。（容量10MBまで、形式はPDFでご用意をお願い致します。）
MUFG FUNDOORから契約書の送信が可能です（メール・電子署名利用時）。
郵送の場合も、MUFG FUNDOORでステータスを登録し、進捗管理が可能です。
ステータスの編集は画面を右にスクロール＞「…」から行えます。
各ページには最大10名分の情報が表示されます。また、10名以上の割当者を登録した場合、ご注意ください。詳細はこちら
配信後は必ず、全先送付完了しているかご確認をお願い申し上げます。詳細はこちら

ドキュメント作成の自動化

MUFG FUNDOORを利用して自動作成する場合は、登録いただいた付与予定者情報を基に、各付与予定者宛の書類を作成いたします。

ステータスの種類と用途

主なステータス一覧

登録された付与予定者には、以下のようなステータスが設定されます。ステータスは進捗状況を把握するために使用します。

未締結: まだ契約が締結されていない状態です。
書類作成済：郵送対応時の書類を作成が済んだ際にご利用ください。
書類送信済: 書類が送信されたが、回収が完了していない状態です。
書類郵送済：郵送対応時の書類について郵送が完了した際にご利用ください。
契約締結済: 電子署名が完了し、割当通知書が送付された状態です。
手続き中止：再度契約手続きを行いたい場合にご利用ください。詳しくはこちら
完了: 必要な手続きが完了した状態です。

「未締結」から「契約締結済」に変更するケース例

郵送で署名完了した際にご利用ください。

ステータス変更は、「進捗管理」画面からご操作いただけます。

「書類送信済」から「手続き中止」に変更するケース例

書類の内容に不備があった場合等、差戻し等の作業をしたいケース等でご利用ください。
- 「割当予定者一覧」で該当の割当者の右横「…」＞「手続き中止」に変更いただくと、再度契約手続きが可能になります。
  - 「手続き中止」とすると、「進捗管理」の「MUFG FUNDOORで配信する」ボタンをクリック後に表示される配信先の一覧に表示され、再度メール配信いただけます。
    再配信すると前回配信内容はMUFG FUNDOORから削除されます。
    前回配信情報が必要な場合は、恐れ入りますが貴社で別途管理いただけますようお願い申し上げます。